八部門(mén)綜合整治非法跨境證券期貨基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
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人民網(wǎng)北京5月22日電 (記者黃盛)據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)消息,近日,經(jīng)國(guó)務(wù)院同意中國(guó)證監(jiān)會(huì)、工業(yè)和信息化部、公安部、中國(guó)人民銀行、市場(chǎng)監(jiān)管總局、金融監(jiān)管總局、國(guó)家網(wǎng)信辦、國(guó)家外匯局等八部門(mén)聯(lián)合印發(fā)《綜合整治非法跨境證券期貨基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)施方案》(以下簡(jiǎn)稱《整治方案》)。
《整治方案》總體要求是經(jīng)過(guò)兩年集中整治,全面取締境外證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“境外機(jī)構(gòu)”)非法跨境經(jīng)營(yíng)活動(dòng),實(shí)現(xiàn)“堅(jiān)決取締非法、穩(wěn)妥清理存量”的整治目標(biāo)。
記者了解到,《整治方案》的整治對(duì)象為:非法跨境經(jīng)營(yíng)證券期貨基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的境外機(jī)構(gòu);協(xié)助境外機(jī)構(gòu)非法跨境經(jīng)營(yíng)的境內(nèi)關(guān)聯(lián)或合作主體,以及招攬、指導(dǎo)境內(nèi)投資者證券期貨開(kāi)戶并牟利的境內(nèi)非法中介;在境內(nèi)違法違規(guī)發(fā)布營(yíng)銷信息、非法提供證券期貨開(kāi)戶等交易服務(wù)的網(wǎng)站、應(yīng)用程序(APP)等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái),以及非法發(fā)布開(kāi)戶教程、經(jīng)驗(yàn)分享等信息的境內(nèi)網(wǎng)絡(luò)自媒體。
整治業(yè)務(wù)范圍包括:境外機(jī)構(gòu)未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券期貨基金業(yè)務(wù),構(gòu)成非法跨境經(jīng)營(yíng)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)依法予以取締。相關(guān)主體在跨境經(jīng)營(yíng)和投資活動(dòng)中違反外匯管理、反洗錢(qián)、網(wǎng)絡(luò)安全和信息管理、個(gè)人信息保護(hù)等法律法規(guī)規(guī)定的行為,一并納入整治范圍。
《整治方案》主要取締的非法跨境經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉及三個(gè)方面:一是禁止境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)非法開(kāi)展證券期貨基金業(yè)務(wù)相關(guān)營(yíng)銷招攬活動(dòng),包括在境內(nèi)運(yùn)營(yíng)網(wǎng)站及交易軟件、發(fā)布營(yíng)銷信息、推送投資資訊、開(kāi)展返利營(yíng)銷活動(dòng)、宣傳推介和誘導(dǎo)認(rèn)購(gòu)境外股票等。禁止互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)在境內(nèi)為境外機(jī)構(gòu)非法跨境經(jīng)營(yíng)提供營(yíng)銷宣傳、證券期貨開(kāi)戶通道等便利。禁止網(wǎng)絡(luò)自媒體賬號(hào)在境內(nèi)發(fā)布相關(guān)推介引流信息,
二是禁止境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)提供非法證券期貨基金業(yè)務(wù)相關(guān)開(kāi)戶、處理交易指令、資金劃轉(zhuǎn)等交易服務(wù),包括通過(guò)網(wǎng)站、交易軟件及配套服務(wù)器等跨境接收和傳輸開(kāi)戶申請(qǐng)及交易指令等。禁止任何單位和個(gè)人指導(dǎo)或協(xié)助境內(nèi)投資者違規(guī)開(kāi)戶。
三是禁止境內(nèi)相關(guān)主體協(xié)助境外機(jī)構(gòu)違法開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)非法提供交易服務(wù),以及為境外機(jī)構(gòu)非法跨境經(jīng)營(yíng)提供網(wǎng)站、交易軟件開(kāi)發(fā)運(yùn)營(yíng)、客戶服務(wù)等支持服務(wù)。
另外,《整治方案》設(shè)置兩年集中整治期清理非法存量業(yè)務(wù)。集中整治期內(nèi),禁止境外機(jī)構(gòu)為存量投資者在境內(nèi)非法提供買(mǎi)入交易、轉(zhuǎn)入資金等服務(wù),只允許單向賣出交易并轉(zhuǎn)出資金。集中整治期滿后,境外機(jī)構(gòu)要全面關(guān)停境內(nèi)網(wǎng)站、交易軟件及配套服務(wù)器,禁止為存量投資者在境內(nèi)非法提供交易等服務(wù)。投資者的財(cái)產(chǎn)安全不受整治影響。境外機(jī)構(gòu)要做好與在境內(nèi)受整治措施影響的投資者的溝通聯(lián)系及其賬戶處置安排,保障客戶財(cái)產(chǎn)安全。
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