重慶證監(jiān)局對西南證券出具警示函
2024年02月26日14:07 | 來源:人民網(wǎng)
人民網(wǎng)北京2月26日電 (記者王震)據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息,近日,重慶證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對西南證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)該公司存在安排未取得基金從業(yè)資格的員工從事基金業(yè)務(wù)、未充分保障合規(guī)管理人員的獨(dú)立性、以經(jīng)營業(yè)績?yōu)橐罁?jù)對個別專職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核等問題。
重慶證監(jiān)局指出,上述行為違反了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第三條第三款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(2020年修訂,證監(jiān)會令第166號)第六條第四項、第二十六條第一款、第二十七條的規(guī)定,根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第五十一條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(2020年修訂,證監(jiān)會令第166號)第三十二條第一款的規(guī)定,決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
(責(zé)編:王震、呂騫)
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