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期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷管理規(guī)定公開征求意見
人民網(wǎng)北京1月11日電 (記者黃盛)為規(guī)范期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷活動,指導(dǎo)期貨公司合規(guī)有序展業(yè),更好保護期貨交易者合法權(quán)益,證監(jiān)會日前起草了《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷管理規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《管理規(guī)定》),并向社會公開征求意見。
《管理規(guī)定》提到,期貨公司開展互聯(lián)網(wǎng)營銷活動,不得與其他業(yè)務(wù)混同。期貨公司應(yīng)當建立健全互聯(lián)網(wǎng)營銷內(nèi)部管理制度,將互聯(lián)網(wǎng)營銷活動納入公司合規(guī)管理體系。期貨公司應(yīng)當在總部設(shè)置或指定具體部門統(tǒng)一開展互聯(lián)網(wǎng)營銷活動,不得以分支機構(gòu)名義或者員工個人名義開展。期貨公司及其從業(yè)人員不得在互聯(lián)網(wǎng)賬號上發(fā)布、轉(zhuǎn)載未經(jīng)公司統(tǒng)一審核的營銷內(nèi)容。營銷內(nèi)容以直播形式傳播的,期貨公司應(yīng)當實時監(jiān)控。
此外,《管理規(guī)定》擬要求,期貨公司利用第三方機構(gòu)提供的服務(wù)開展互聯(lián)網(wǎng)營銷活動的,應(yīng)當建立事前評估機制,對第三方機構(gòu)的業(yè)務(wù)資質(zhì)、技術(shù)實力、服務(wù)質(zhì)量、 業(yè)務(wù)合規(guī)情況等方面進行全面評估。同時,第三方機構(gòu)不得有下列行為:通過非法手段獲取客戶信息;違規(guī)開展期貨居間活動;介入或者變相介入期貨公司業(yè)務(wù)活動任一環(huán)節(jié);利用技術(shù)手段規(guī)避或者幫助期貨公司規(guī)避監(jiān)管;法律法規(guī)禁止的其他行為。
期貨公司及其從業(yè)人員不得以下列欺詐或者誤導(dǎo)客戶的方式開展互聯(lián)網(wǎng)營銷活動:提供交易建議或者誘導(dǎo)客戶頻繁交易;引用不真實、不準確、未經(jīng)核實或者未經(jīng)授權(quán)的數(shù)據(jù)和資料;使用夸大、虛假的營銷內(nèi)容;以承諾或者夸大收益,限定損失金額或者比例,明示或者暗示保本、無風險、保收益等形式進行營銷;使用混淆概念、不當類比、片面宣傳等不當營銷手段;其他欺詐或者誤導(dǎo)客戶的行為。
根據(jù)《管理規(guī)定》,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法采取非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查等方式,對期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷活動實行監(jiān)督管理。
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