金融監(jiān)管總局發(fā)布《理財(cái)公司監(jiān)管評(píng)級(jí)暫行辦法》
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人民網(wǎng)北京3月17日電 (記者羅知之)據(jù)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站消息,金融監(jiān)管總局近日發(fā)布了《理財(cái)公司監(jiān)管評(píng)級(jí)暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)。
《辦法》共五章二十六條,包括總則、監(jiān)管評(píng)級(jí)要素與評(píng)級(jí)方法、組織實(shí)施、評(píng)級(jí)結(jié)果運(yùn)用以及附則,對(duì)理財(cái)公司監(jiān)管評(píng)級(jí)的總體要求、評(píng)級(jí)要素、基本程序和分類監(jiān)管等作出規(guī)定。一是明確監(jiān)管評(píng)級(jí)要素與方法?!掇k法》設(shè)置公司治理、資管能力、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、投資者權(quán)益保護(hù)和信息科技六大評(píng)級(jí)模塊,分別賦予10%、25%、25%、15%、15%和10%的分值權(quán)重,并針對(duì)性設(shè)置加分項(xiàng)、扣分項(xiàng)、級(jí)別調(diào)整因素,對(duì)理財(cái)公司經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。二是明確監(jiān)管評(píng)級(jí)基本程序。監(jiān)管評(píng)級(jí)包括機(jī)構(gòu)自評(píng)估、初評(píng)、審核、結(jié)果反饋等環(huán)節(jié)。評(píng)級(jí)結(jié)束后,監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)評(píng)級(jí)期間未掌握的重大情況,或者理財(cái)公司風(fēng)險(xiǎn)或管理狀況發(fā)生重大變化的,可對(duì)監(jiān)管評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。三是明確分類監(jiān)管原則。監(jiān)管評(píng)級(jí)結(jié)果分為1—6級(jí)和S級(jí),是監(jiān)管部門(mén)配置監(jiān)管資源、開(kāi)展市場(chǎng)準(zhǔn)入、采取差異化監(jiān)管措施的重要依據(jù)。
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