控制71個(gè)賬戶(hù)操縱4只股票 證監(jiān)會(huì)對(duì)一股民罰沒(méi)4.46億元
人民網(wǎng)北京12月9日電 (記者王震) 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息,證監(jiān)會(huì)近日公布一則行政處罰決定書(shū),潘日忠通過(guò)控制71個(gè)證券賬戶(hù)操縱4只股票,被沒(méi)收違法所得共計(jì)2.23億元,并處以相同金額罰款,共計(jì)罰沒(méi)4.46億元。
當(dāng)事人潘日忠1970年出生,居住于山東省萊陽(yáng)市。經(jīng)查明,為實(shí)施操縱行為,潘日忠自行借入部分證券賬戶(hù),并通過(guò)配資中介董某、王某明配資借入部分證券賬戶(hù),共控制并使用“戴某芳”等71個(gè)證券賬戶(hù)。其中,操縱“天鐵股份”使用31個(gè)賬戶(hù),操縱“嘉澳環(huán)!笔褂32個(gè)賬戶(hù),操縱“鼎捷軟件”使用42個(gè)賬戶(hù),操縱“瑞普生物”使用49個(gè)賬戶(hù)。
潘日忠采用“集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)”“在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行交易”等多種手段影響股票交易價(jià)格和交易量。其中,2018年12月19日至2019年3月1日,控制使用31個(gè)賬戶(hù),操縱“天鐵股份”盈利37450465.10元;2019年1月14日至2月15日,控制使用32個(gè)賬戶(hù),操縱“嘉澳環(huán)!庇33644259.05元;2019年3月14日至4月15日,控制使用42個(gè)賬戶(hù),操縱“鼎捷軟件”盈利132804051.90元;2019年4月1日至5月22日,控制使用49個(gè)賬戶(hù),操縱“瑞普生物”盈利19374218.77元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,潘日忠的上述行為構(gòu)成“操縱證券市場(chǎng)”行為,具有操縱市場(chǎng)的主觀意圖,對(duì)于當(dāng)事人提出不具有操縱證券市場(chǎng)的故意,文化程度不高等陳述申辯意見(jiàn)不予采納。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定:對(duì)潘日忠沒(méi)收違法所得共計(jì)223272994.82元,并處以223272994.82元罰款。
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