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證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步明確期貨公司分類評(píng)價(jià)扣分標(biāo)準(zhǔn)
人民網(wǎng)北京6月14日電 (記者黃盛)證監(jiān)會(huì)在13日就《期貨公司分類評(píng)價(jià)規(guī)定(征求意見稿)》(下稱《評(píng)價(jià)規(guī)定》)向社會(huì)公開征求意見。
據(jù)證監(jiān)會(huì)介紹,近年來,隨著市場(chǎng)形勢(shì)和行業(yè)狀況發(fā)展變化,期貨公司分類監(jiān)管制度在評(píng)價(jià)期貨公司合規(guī)風(fēng)控狀況、反映期貨公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展質(zhì)量、引導(dǎo)期貨公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等方面的不足逐漸顯現(xiàn)。在此背景下,證監(jiān)會(huì)擬對(duì)原有的《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》進(jìn)行系統(tǒng)修訂,更好發(fā)揮分類評(píng)價(jià)的引領(lǐng)和導(dǎo)向作用,有效實(shí)施對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理。
具體來看,《評(píng)價(jià)規(guī)定》明確與期貨公司日常風(fēng)控相關(guān),具有客觀、明確標(biāo)準(zhǔn)的特定情形無需監(jiān)管措施即可扣分,主要包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)、保證金預(yù)警等。除上述情形外,原則上均需按照監(jiān)管措施等扣分。另外,對(duì)于期貨公司在評(píng)價(jià)期外被采取監(jiān)管措施,但涉及的違法違規(guī)行為發(fā)生在評(píng)價(jià)期內(nèi),且采取措施單位認(rèn)為有必要的,可以納入本評(píng)價(jià)期評(píng)價(jià),以及時(shí)反映公司最新風(fēng)控合規(guī)狀況。
同時(shí),《評(píng)價(jià)規(guī)定》刪除了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力加分的最低合規(guī)分?jǐn)?shù)線,調(diào)整為期貨公司開展業(yè)務(wù)過程中存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為或發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的,對(duì)應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)不予加分;若期貨公司評(píng)價(jià)期內(nèi)因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)被扣分的,月均剩余凈資本指標(biāo)不予加分;對(duì)于期貨公司和從業(yè)人員涉及同一違規(guī)事項(xiàng)的,不再重復(fù)扣分,而是擇其重者扣分。
關(guān)于優(yōu)化加分標(biāo)準(zhǔn),《評(píng)價(jià)規(guī)定》突出完善服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力指標(biāo),將“機(jī)構(gòu)客戶日均持倉”指標(biāo)調(diào)整為“產(chǎn)業(yè)客戶日均持倉”,增加“中長(zhǎng)期資金客戶日均持倉”指標(biāo),并明確產(chǎn)業(yè)客戶、中長(zhǎng)期資金客戶定義,對(duì)評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶、中長(zhǎng)期資金客戶情況進(jìn)行評(píng)價(jià),突出對(duì)產(chǎn)業(yè)客戶參與商品期貨市場(chǎng)以及中長(zhǎng)期資金客戶參與金融期貨市場(chǎng)的支持。
為重塑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力加分體系,《評(píng)價(jià)規(guī)定》明確,除凈利潤(rùn)指標(biāo)保持不變外,將原業(yè)務(wù)收入指標(biāo)按具體業(yè)務(wù)類型拆分為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)凈收入指標(biāo),并增加期貨做市、衍生品交易業(yè)務(wù)等指標(biāo)。同時(shí),將對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)由期貨資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均衍生品權(quán)益調(diào)整為期貨資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均持倉保證金,將年末剩余凈資本指標(biāo)調(diào)整為月均剩余凈資本指標(biāo),作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)的一部分。
《評(píng)價(jià)規(guī)定》還刪除了部分評(píng)價(jià)指標(biāo),如刪除“加權(quán)調(diào)整后日均機(jī)構(gòu)客戶權(quán)益總額”,以避免與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)重復(fù);刪除“成本管理能力”“凈資產(chǎn)收益率”兩項(xiàng)指標(biāo),鼓勵(lì)期貨公司加大投入,規(guī)?;?jīng)營(yíng);刪除“期貨公司加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額排名行業(yè)中位數(shù)以下的,不得評(píng)為A類”等限制性條件,以適應(yīng)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的增加。
證監(jiān)會(huì)表示,《評(píng)價(jià)規(guī)定》針對(duì)近年來期貨市場(chǎng)形勢(shì)和期貨行業(yè)狀況的發(fā)展變化,進(jìn)一步明確期貨公司分類評(píng)價(jià)的扣分標(biāo)準(zhǔn),并優(yōu)化加分標(biāo)準(zhǔn),突出對(duì)產(chǎn)業(yè)客戶參與商品期貨市場(chǎng)以及中長(zhǎng)期資金客戶參與金融期貨市場(chǎng)的支持,力求精準(zhǔn)、有效引導(dǎo)期貨公司提升自身競(jìng)爭(zhēng)力和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。
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